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发布时间：2024-10-18 18:07:24 来源：界面
频道： 新浪财经 / 视频新闻
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简介：
证监会公告，对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。