浙江证监局对申万宏源证券温州分公司采取责令改正措施

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发布时间:2024-09-25 10:03:24 来源:界面

频道: 新浪财经 / 视频新闻

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简介:

经查,公司存在以下问题:一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务,并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出公司未能有效实施合规管理。

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