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发布时间：2023-08-09 16:06:03 来源：界面
频道： 新浪财经 / 视频新闻
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简介：
8月8日，美国证监会（SEC）宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控，称这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国SEC陈述的事实，承认其行为违反美国联邦证券法的记录保存规定，同意支付2.89亿美元的合并罚金，并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以解决这些违规行为。